أغلقت هيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية «سيبي» ملف التحقيقات مع وحدة «بنك أوف أمريكا» للاستثمارات والأوراق المالية في الهند، بعد التوصل إلى تسوية مالية على خلفية اتهامات بانتهاك قواعد التداول بناءً على معلومات داخلية خلال تنفيذ صفقة بيع أسهم ضخمة في السوق الهندية.
وبحسب إفصاحات تنظيمية، وافقت «BofA Securities India» على سداد نحو 5.9 مليون روبية هندية، ما يعادل قرابة 62 ألف دولار، دون الإقرار أو نفي الاتهامات الموجهة إليها، لتنهي بذلك أحد أبرز التحقيقات الرقابية المتعلقة بالبنوك الاستثمارية الأجنبية العاملة في السوق الهندية خلال الأشهر الأخيرة.
صفقة بيع أسهم «أديتيا بيرلا صن لايف»
وتعود جذور القضية إلى تحقيقات فتحتها «سيبي» بشأن إدارة وحدة «بنك أوف أمريكا» لعملية بيع أسهم في شركة Aditya Birla Sun Life Asset Management خلال مارس 2024، وهي الصفقة التي بلغت قيمتها نحو 180 مليون دولار.
واتهمت الهيئة التنظيمية الوحدة المحلية التابعة للبنك الأمريكي بانتهاك ما يُعرف بقواعد “الجدران الصينية” الداخلية، وهي الضوابط المفترض أن تمنع انتقال المعلومات الحساسة وغير المعلنة بين فرق الخدمات المصرفية الاستثمارية وأقسام التداول والأبحاث داخل المؤسسة المالية الواحدة.
كما أشارت التحقيقات إلى أن فرقًا داخل البنك شاركت تقارير تقييم ومعلومات سرية مرتبطة بالصفقة مع بعض المستثمرين قبل تنفيذ عملية البيع، وهو ما اعتبرته السلطات الهندية مخالفة لقواعد حماية المعلومات الجوهرية غير المعلنة في الأسواق المالية.
وتسلط القضية الضوء على تشديد السلطات الهندية رقابتها على أنشطة البنوك والمؤسسات المالية الأجنبية، خاصة في ما يتعلق بعمليات الطروحات وصفقات البيع الضخمة والتعامل مع المعلومات الحساسة في أسواق المال.
ويُعد التداول بناءً على معلومات داخلية من أبرز المخالفات المالية التي تركز عليها الهيئات الرقابية عالميًا، نظرًا لتأثيره المباشر على عدالة الأسواق وشفافية التداولات وحماية المستثمرين.
وتأتي التسوية في وقت تشهد فيه الأسواق العالمية تشددًا متزايدًا تجاه جرائم إساءة استخدام المعلومات السرية، بعد سلسلة تحقيقات وتحركات رقابية في الولايات المتحدة وأوروبا وآسيا استهدفت بنوكًا ومحامين ومديري صناديق استثمار على خلفية قضايا تداول داخلي وتسريب معلومات مالية حساسة.
